- 判斷題證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”原則進行申報競價。
- A 、正確
- B 、錯誤
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
常識題，注意區分申報原則與競價成交原則。
交易所競價成交原則：價格優先、時間優先。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是( )。
- A 、委托代理
- B 、證券托管
- C 、證券存管
- D 、委托買賣
- 2 【多選題】證券營業部收到投資者委托后，應對( )進行審查，合格后才能接受委托。
- A 、委托內容
- B 、委托人身份
- C 、委托賣出的實際證券數量
- D 、委托買入的實際資金余額
- 3 【多選題】證券經紀商在接受投資者委托、進行申報時必須遵循的規定有( )。
- A 、在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
- B 、在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
- C 、在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價
- D 、按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價
- 4 【判斷題】證券營業部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查，若當日標準券余額不足，應于次日15：00前補足，債券回購的申報仍然有效。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【組合型選擇題】證券經紀商接受客戶委托后應按（ ）原則進行申報競價。I.價格優先 II.時間優先III.客戶優先 V.數量優先
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III
- D 、I、IV
- 7 【選擇題】證券公司設立營業部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業務。
- A 、資產管理
- B 、證券自營
- C 、證券經紀
- D 、證券結算
- 8 【選擇題】證券公司設立營業部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業務。
- A 、資產管理
- B 、證券自營
- C 、證券經紀
- D 、證券結算
- 9 【選擇題】證券公司設立營業部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業務。
- A 、資產管理
- B 、證券自營
- C 、證券經紀
- D 、證券結算
- 10 【選擇題】證券公司設立營業部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業務。
熱門試題換一換
- 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。 I.單一客體 II.復雜客體 III.國家對證券市場的管理制度 IV.投資者的合法權益
- 證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則的內容包括（ ）。
- 可以投資證券市場的各類投資基金包括（）。 Ⅰ.社?；?Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.企業年金 Ⅳ.社會公益基金
- 對資產支持證券進行評級的，應當由取得（）核準的證券市場資信評級業務資格的資信評級機構進行初始評級和跟蹤評級。
- 西方貨幣傳導機制理論中，貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示（）。Ⅰ.收入Ⅱ.貨幣供給 Ⅲ.支出Ⅳ.投資
- 根據《管理細則》等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統開展推薦業務的主要規則說法正確的是（）。Ⅰ.主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調查Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議Ⅲ.主辦券商應根據內核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告Ⅳ.主辦券商應持續督導所推薦掛牌公司誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制
- 債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業制定系統性融資規劃，根據項目建設融資需求，將企業債券和貸款統一納入銀行綜合授信管理體系，對企業債務融資實施全程管理。Ⅰ.融資統一規劃 Ⅱ.信貸統一授信Ⅲ.動態長效監控 Ⅳ.全程風險管理
- 與金融現貨交易相比，金融期貨的特征具體表現在（）。Ⅰ.交易對象不同 Ⅱ.交易目的不同Ⅲ.交易價格的含義不同Ⅳ.交易方式不同
- 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是（）。
- 按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權Ⅱ.股東違規占用證券公司資產Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定
- 證券市場誤導性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發生（）的陳述。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
G3a15