- 多選題根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,下列經營機構制定投資者風險承受能力調查問卷說法正確的是()。
- A 、調查問卷問題類型應含簡答題
- B 、問卷應當根據評估選項與風險承受能力的相關性,合理設定選項的分值和權重,建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系
- C 、調查問卷不得少于10題
- D 、問卷內容應當至少包括收入來源和數額、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素

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【正確答案:B,C,D】
《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》第十一條 經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況:
(一)問卷內容應當至少包括收入來源和數額、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素;
(二)問卷問題不少于 10 個;
(三)問卷應當根據評估選項與風險承受能力的相關性,合理設定選項的分值和權重,建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系。
經營機構應當根據了解的投資者信息,結合問卷評估結果,對其風險承受能力進行綜合評估。
經營機構在投資者填寫風險承受能力評估問卷時,不得進行誘導、誤導、欺騙投資者,影響填寫結果。

- 1 【判斷題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,投資者對其提交的信息和證明材料的真實性、準確性和完整性負責。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理施行指引(試行)》投資者風險承受能力等級為C3的投資者可以購買或者接受()風險等級的產品與服務。
- A 、R1
- B 、R4
- C 、R2
- D 、R3
- 3 【單選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類,下列風險等級最高的是()。
- A 、C6
- B 、C5
- C 、C4
- D 、C3
- 4 【單選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類,下列風險等級最高的是()。
- A 、C6
- B 、C5
- C 、C4
- D 、C3
- 5 【單選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類,下列風險等級最高的是()。
- A 、C6
- B 、C5
- C 、C4
- D 、C3
- 6 【多選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,下列經營機構制定投資者風險承受能力調查問卷說法正確的是()。
- A 、調查問卷問題類型應含簡答題
- B 、問卷應當根據評估選項與風險承受能力的相關性,合理設定選項的分值和權重,建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系
- C 、調查問卷不得少于10題
- D 、問卷內容應當至少包括收入來源和數額、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素
- 7 【多選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,下列經營機構制定投資者風險承受能力調查問卷說法正確的是()。
- A 、調查問卷問題類型應含簡答題
- B 、問卷應當根據評估選項與風險承受能力的相關性,合理設定選項的分值和權重,建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系
- C 、調查問卷不得少于10題
- D 、問卷內容應當至少包括收入來源和數額、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素
- 8 【判斷題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,投資者對其提交的信息和證明材料的真實性、準確性和完整性負責。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引 (試行)》,投資者對其提交的信息和證明材料的真實性、準確性和完整性負責。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【多選題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理施行指引(試行)》投資者風險承受能力等級為C3的投資者可以購買或者接受()風險等級的產品與服務。
- A 、R1
- B 、R4
- C 、R2
- D 、R3
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