- 組合型選擇題根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列哪些工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。（）Ⅰ.與客戶簽署保密協議Ⅱ.實際獲知項目敏感信息 Ⅲ.對項目立項 Ⅳ.進場開展工作
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，下列對業務限制的表述，錯誤的是（）。
- A 、當證券自營或證券資產管理業務對某一權益類證券持有量占發行量一定比例時，證券必要時列入限制名單
- B 、證券公司不應在報告發布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究摘要、投資評級或目標價格等內容的章節
- C 、證券公司證券自營、證券資產管理業務部門可以對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研
- D 、證券公司應當對于列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動實施限制
- E 、證券公司不允許證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。
- 2 【組合型選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列哪些工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。（）Ⅰ.與客戶簽署保密協議Ⅱ.實際獲知項目敏感信息 Ⅲ.對項目立項 Ⅳ.進場開展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列哪些工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。（）Ⅰ.與客戶簽署保密協議Ⅱ.實際獲知項目敏感信息 Ⅲ.對項目立項 Ⅳ.進場開展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 4 【選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，下列對業務限制的表述，錯誤的是（）。
- 5 【選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，下列對業務限制的表述，錯誤的是（）。
- A 、當證券自營或證券資產管理業務對某一權益類證券持有量占發行量一定比例時，證券必要時列入限制名單
- B 、證券公司不應在報告發布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究摘要、投資評級或目標價格等內容的章節
- C 、證券公司證券自營、證券資產管理業務部門可以對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研
- D 、證券公司應當對于列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動實施限制
- E 、證券公司不允許證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。
- 6 【組合型選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列哪些工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。（）Ⅰ.與客戶簽署保密協議Ⅱ.實際獲知項目敏感信息 Ⅲ.對項目立項 Ⅳ.進場開展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，下列對業務限制的表述，錯誤的是（）。
- A 、當證券自營或證券資產管理業務對某一權益類證券持有量占發行量一定比例時，證券必要時列入限制名單
- B 、證券公司不應在報告發布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究摘要、投資評級或目標價格等內容的章節
- C 、證券公司證券自營、證券資產管理業務部門可以對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研
- D 、證券公司應當對于列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動實施限制
- E 、證券公司不允許證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。
- 8 【組合型選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列哪些工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。（）Ⅰ.與客戶簽署保密協議Ⅱ.實際獲知項目敏感信息 Ⅲ.對項目立項 Ⅳ.進場開展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，下列對業務限制的表述，錯誤的是（）。
- A 、當證券自營或證券資產管理業務對某一權益類證券持有量占發行量一定比例時，證券必要時列入限制名單
- B 、證券公司不應在報告發布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究摘要、投資評級或目標價格等內容的章節
- C 、證券公司證券自營、證券資產管理業務部門可以對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研
- D 、證券公司應當對于列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動實施限制
- E 、證券公司不允許證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。
- 10 【組合型選擇題】根據《證券公司信息隔離制度指引》的規定，投資銀行業務部門在下列哪些工作環節中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。（）Ⅰ.與客戶簽署保密協議Ⅱ.實際獲知項目敏感信息 Ⅲ.對項目立項 Ⅳ.進場開展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 下列各項中，屬于投資顧問服務協議的形式的是（）。
- 如果中央銀行傾向于降低無風險收益率，那么我們可以預測公司的平均資金成本（WACC）將會（）。
- 證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報（）備案。 I.中國證券業協會 II.證監局 III.證券公司住所地證監局 IV.證券營業部所在地證監局
- 在運用演繹法進行行業分析時，主要步驟包括（ ）。 Ⅰ.假設 Ⅱ.尋找模式 Ⅲ.觀察 Ⅳ.接受（拒絕）假設
- 國內生產總值有三種表現形態，即（）。 Ⅰ. 價值形態 Ⅱ. 實物形態 Ⅲ. 收入形態 Ⅳ. 產品形態
- 已知某公司某會計年度年初總資產為260萬元，年末總資產為300萬元，股東權益年末為100萬元，該公司該年度的息稅前利潤為90萬元，利息費用為10萬元。公司所得稅稅率為25% ,則該公司的資產凈利率為（）。
- 關于個人風險承受能力的評估方法，下列說法錯誤的有（）。Ⅰ.定性分析法可基本判斷客戶的風險屬性，調查問卷是其常采用的形式 Ⅱ.衡量客戶風險承受能力最直接的方式是調查問卷Ⅲ.在對概率和收益進行權衡時，有風險收益常用的五個成功率為10%、30%、50%、70% 、90%Ⅳ.在明確客戶投資目標時，若客戶最關心本金流動性，則很可能是風險追求者
- 收購人甲以證券方式支付收購一家上市公司的價款，下列符合要求的有（）。Ⅰ.甲以證券支付收購價款，并提供該證券的發行人最近3年未經審計的財務會計報告Ⅱ.甲以其控股的一家在上海證券交易所上市交易的公司的股份作為支付收購價款，在作出要約收購提示性公告的同時，將用于支付的90%證券交由證券登記結算機構保管Ⅲ.甲以在證券交易所上市的債券支付收購價款的，該債券的可上市交易時間僅剩余一個半月Ⅳ.甲以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的，同時提供現金方式供被收購公司的股東選擇，并詳細披露相關證券的保管、送達被收購公司股東的方式和程序安排Ⅴ.甲以證券支付收購價款，應當提供該證券的發行人最近3年經審計的財務會計報告、證券估值報告
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