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  • 案例分析題
    題干:甲公司是一家在上海證券交易所主板上市的公司,趙某某擔任甲上市公司總經理,并持有該公司股票50萬股。錢某某為甲公司董事長兼法定代表人。2019年7月1日,錢某某召集甲公司董事會,10名董事中有5人出席,另有1名董事張某因故未能出席,書面委托其他董事孫某某代為出席。趙某某列席會議。會上,經錢某某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某某總經理職務。趙某某向董事會抗議稱:公司無正當理由不應當解除其職務,且董事會實際出席人數未過半數,董事會決議不成立。公司于7月2日公布了董事會關于免除趙某某職務的決定。12月20日,趙某某賣出所持的50萬股甲公司股票。2019年12月23日,趙某某向中國證監會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人投資;(2)2019年4月1日,公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。(3)公司的1/3以上監事發生變動,但甲公司并未公開披露該事項。2019年12月26日,中國證監會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述行為立案調查。1月15日,中國證監會宣布:經調查,甲公司存在對外提供擔保、監事發生變動未披露情形,構成虛假陳述行為;決定對甲公司給予警告,并處罰款100萬元;認定錢某某為直接責任人員,并處罰款50萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人員,并處罰款50萬元。錢某某辯稱,公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不直接參與公司經營管理活動,因此不應對公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監會未采納錢某某和李某的抗辯理由。中國證監會對甲公司的行政處罰生效后,有投資者擬對甲公司提起民事賠償訴訟。其中,張三于2019年6月20日買入甲公司股票10萬股,于2019年12月21日賣出,損失10萬元;李四于2019年4月5日買入甲公司股票10萬股,2019年2月5日賣出,損失10萬元。要求:根據上述內容,分別回答下列問題:
    題目:投資者張三和李四能否獲得證券民事損害賠償?并分別說明理由。

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參考答案

①張三不能獲得證券民事損害賠償。因為張三在虛假陳述揭露日之前已經賣出了股票,不能推定其損失與虛假陳述之間存在因果關系。②李四能夠獲得證券民事損害賠償。因為李四在虛假陳述實施日之后買入甲公司股票,并在虛假陳述揭露日之后賣出該股票而發生虧損,可以推斷其損失與虛假陳述之間存在因果關系。

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