- 多選題期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的條件包括（ ）。
- A 、控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元
- B 、申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準
- C 、必須先獲得商品期貨經紀業務
- D 、中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B,D】
《期貨公司監督管理辦法》第十四條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定的標準；（九）控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括( )。
- A 、《高級管理人員情況表》
- B 、《主要部門負責人情況表》
- C 、《從業人員情況表》
- D 、《人員工資情況表》
- 2 【判斷題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應滿足申請日前3個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括( )。
- A 、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
- B 、業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好
- C 、近 3 年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰
- D 、符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定
- 5 【單選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（ ）的風險監管指標須持續符合規定的標準。
- A 、1個月
- B 、12個月
- C 、6個月
- D 、2個月
- 6 【多選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列（ ）申請材料。
- A 、金融期貨經紀業務資格申請書
- B 、申請日前 3 個月風險監管報表
- C 、公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告
- D 、律師事務所出具的法律意見書
- 7 【多選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件包括（ ）。
- A 、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
- B 、具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃
- C 、業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好
- D 、高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；
- 8 【多選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括( )。
- A 、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
- B 、業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好
- C 、控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元
- D 、符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定
- 9 【單選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（ ）的風險監管指標須持續符合規定的標準。
- A 、1個月
- B 、12個月
- C 、6個月
- D 、2個月
- 10 【單選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。
- A 、律師事務所出具的法律意見書
- B 、加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件
- C 、股東會或者董事會決議文件
- D 、人員工資情況表
