- 選擇題符合設立條件的證券投資咨詢機構，由（ ）頒發業務許可證。
- A 、證券金融公司
- B 、證券登記結算機構
- C 、證券交易所
- D 、中國證監會
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監會頒發業務許可證。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、I、 III、 IV
- B 、I 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、II、 III
- 3 【選擇題】投資咨詢機構屬于證券（）機構。
- A 、服務
- B 、代理
- C 、投資
- D 、自營
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【選擇題】符合設立條件的證券投資咨詢機構，由（ ）頒發業務許可證。
- A 、證券金融公司
- B 、證券登記結算機構
- C 、證券交易所
- D 、中國證監會
- 6 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守有關法律法規和中國證監會的有關規定，并符合監管要求，下列各項中符合監管要求的有（）。Ⅰ.將“薦股軟件”銷售（服務）協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案Ⅱ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶Ⅲ.建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于3年Ⅳ.不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【選擇題】符合設立條件的證券投資咨詢機構，由（ ）頒發業務許可證。
- A 、證券金融公司
- B 、證券登記結算機構
- C 、證券交易所
- D 、中國證監會
- 8 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》
- 10 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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