- 多選題以下屬于證券公司從事代辦股份轉讓業務應具備的條件的是（）。
- A 、經證監會批準為綜合類證券公司
- B 、最近3年內不存在重大違法違規行為
- C 、具有20家以上的營業部，且布局合理
- D 、凈資本不低于人民幣8億元
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參考答案【正確答案：A,C】
考察代辦股份轉讓的資格條件，應該是‘最近2年內不存在重大違法違規行為’‘凈資本不低于人民幣5億元’。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有( )。
- A 、經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
- B 、同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格
- C 、最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近1年內不存在重大違法違規行為
- 2 【單選題】根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司具有（）以上的營業部，且布局合理。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【判斷題】從事代辦股份轉讓的公司，最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經中國證券業協會批準，并報中國證監會備案。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：最近3年內不存在重大違法違規行為。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：最近3年內在證券市場沒有重大違法違規行為。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：具有從事網上證券委托業務資格。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】按照《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是()。
- A 、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
- B 、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
- C 、對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
- D 、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
- 9 【單選題】根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定,證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務的條件之一是證券公司具有()以上的營業部,且布局合理。
- A 、20家
- B 、15家
- C 、10家
- D 、5家
- 10 【多選題】證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格申請條件具體規定（）。
- A 、經中國證監會批準為綜合證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。
- B 、最近年度凈資產不低于人民幣5億元，凈資本不低于人民幣8億元。
- C 、最近1年內部存在重大違法違規行為。
- D 、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。
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- 關于招股說明書，下列說法錯誤的是( )。
- 結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。
- 證券市場監管的（）是證券市場監管部門的主要手段。
- 衡量物價穩定與否，通常使用的指標有（ ）。I.國民生產總值平均指數II.消費物價指數III.批發物價指數 IV.恩格爾系數
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- 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊商公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。
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