- 單選題有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行

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【正確答案:D】
募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務,并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。

- 1 【單選題】下列選項中屬于募集機構的責任的是( )。 Ⅰ. 恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務、反洗錢義務 Ⅱ. 承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任 Ⅲ. 募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動 Ⅳ. 募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的,不得對外披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】下列不屬于募集機構責任與義務的是( )。
- A 、應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件
- B 、應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密
- C 、應當與監督機構簽署賬戶監督協議
- D 、應當在五年內銷毀與基金募集業務相關的記錄及其他相關資料
- 3 【單選題】下列不屬于募集機構責任與義務的是( )。
- A 、應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件
- B 、應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密
- C 、應當與監督機構簽署賬戶監督協議
- D 、應當在五年內銷毀與基金募集業務相關的記錄及其他相關資料
- 4 【單選題】有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
- 5 【單選題】下列不屬于募集機構責任與義務的是( )。
- A 、應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件
- B 、應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密
- C 、應當與監督機構簽署賬戶監督協議
- D 、應當在五年內銷毀與基金募集業務相關的記錄及其他相關資料
- 6 【單選題】有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
- 7 【單選題】有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
- 8 【單選題】有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
- 9 【單選題】有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
- 10 【單選題】有關募集機構的責任和義務,下列表述正確的是()。
- A 、募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
- B 、募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
- C 、募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
- D 、募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
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