- 客觀案例題若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔相應的賠償責任
- B 、期貨公司承擔相應的賠償責任
- C 、客戶承擔相應的賠償責任
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔相應的賠償責任

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【正確答案:B】
《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由期貨公司承擔。

- 1 【多選題】期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的,( )。
- A 、按交易規則的規定處理
- B 、規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔
- C 、按《期貨交易管理條例》相關規定處理
- D 、按《期貨公司管理條例》相關規定處理
- 2 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 3 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 4 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 5 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 6 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 7 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 8 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- A 、期貨交易所承擔
- B 、期貨公司承擔
- C 、客戶承擔
- D 、期貨交易所和期貨公司共同承擔
- 9 【客觀案例題】若甲期貨公司的交易保證金不足,又未能按A期貨交易所規定的時間追加保證金的,交易規則又規定不明確的,A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
- 10 【單選題】期貨公司的交易保證金不足,又未能( )追加保證金的,按交易規則的規定處理;規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔。
- A 、2個工作日內
- B 、48小時內
- C 、當日
- D 、按期貨交易所規定的時間
熱門試題換一換
- 在農產品生產加工環節中,主要關注的因素有( )方面。
- 就境內持倉分析來說,按照規定,國境期貨交易所的任何合約的持倉數量達到一定數量時,交易所必須在每日收盤后將當日交易量和多空持倉量排名最前面的()名會員額度名單及數量予以公布。
- 甲證券公司若想要申請介紹業務資格,應當符合下列( )條件。
- 公司進行重大業務決策時,應當說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響,重大業務是指()。
- 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由結算會員代為辦理。()
- 該產品的參與率是()。
- 某股票組合現值100萬元,預計2個月后可收到紅利1萬元,當市場利率為12%,3個月后交割的該股票組合遠期合約的凈持有成本為()元。
- 假定股票價值為31元,行權價為30元,無風險利率為10%,3個月期的歐式看漲期權價格為3元,若不存在無風險套利機會,按照連續復利計算,3個月期的歐式看跌期權價格為( )。(注:3個月期無風險復利貼現系數為0.9753)
- 某期貨公司期末資產會計報表顯示,期貨公司凈資本為15000萬元,監管機構發現,該期貨公司資產負債表中“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則“預計負債”應為400萬元,對公司進行調整后,該期貨期末凈資本為()萬元。
- 當期貨價格低估時適合采用的股指期貨期現套利策略為()。

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