- 多選題中國證監會可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況，（ ）。
- A 、進行現場檢查
- B 、進行非現場檢查
- C 、要求提供內幕消息
- D 、要求其報送股票承銷及相關業務資料
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B,D】
考核中國證監會對投資銀行業務的檢查。中國證監會可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行現場和非現場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業務資料。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】( )可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行現場和非現場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業務資料。
- A 、證券交易所
- B 、證券業協會
- C 、中國證監會
- D 、中國人民銀行
- 2 【判斷題】中國證監會可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行現場檢查和非現場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業務資料。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業務涉嫌違法違規 Ⅲ.出現重大風險被暫停、限制業務 Ⅳ.撤銷業務資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業務涉嫌違法違規 Ⅲ.出現重大風險被暫停、限制業務 Ⅳ.撤銷業務資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業務涉嫌違法違規 Ⅲ.出現重大風險被暫停、限制業務 Ⅳ.撤銷業務資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業務涉嫌違法違規 Ⅲ.出現重大風險被暫停、限制業務 Ⅳ.撤銷業務資格
- 7 【選擇題】證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。
- A 、1月31日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、6月30日
- 8 【選擇題】證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。
- A 、1月31日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、6月30日
- 9 【選擇題】證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。
- A 、1月31日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、6月30日
- 10 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業務涉嫌違法違規 Ⅲ.出現重大風險被暫停、限制業務 Ⅳ.撤銷業務資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 資產評估報告的有效期為評估報告出具日起的一年。
- 公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于非生產性支出，但可用于彌補虧損。
- 我國《證券法》規定,向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過()人的,為公開發行,必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權部門核準。
- 貨幣市場工具通常指不足（）年的短期金融工具。
- 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。
- 同時符合下列條件的自然人是第二類專業投資者（）。I.金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元II.金融資產不低于1000萬元，或者最近3年個人平均收入不低于100萬元III.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷IV.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷
- （）是健全證券公司內部約束機制、實現內部約束與外部監管有機互動的重要措施，有利于推動監管機制從行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變。
- 證券市場的機構投資者包括（）。Ⅰ.政府機構Ⅱ.企業和事業法人Ⅲ.金融機構Ⅳ.各類基金
- 下列關于流通國債的特征，說法錯誤的是（ ）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
549Kn