- 單選題證券公司申請介紹業務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前( )的風險監管指標持續符合規定的標準。
- A 、1個月
- B 、2個月
- C 、3個月
- D 、6個月

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【正確答案:B】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條。證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;
(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;
(四)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;
(五)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;
(六)具有滿足業務需要的技術系統;
(七)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

- 1 【判斷題】證券公司申請介紹業務資格,應當配備必要的業務人員,公司總部至少有2名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員。 ( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司申請介紹業務資格,應當符合的條件包括( )。
- A 、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
- B 、全資擁有或者控股一家期貨公司
- C 、公司總部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
- D 、擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
- 3 【單選題】證券公司申請介紹業務資格,應當符合條件表述正確的是()。
- A 、配備必要的業務人員,公司總部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
- B 、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
- C 、接受全資擁有的期貨公司的委托,該期貨公司應滿足申請日前6個月的風險監管指標持續符合規定的標準;
- D 、申請日前2個月各項風險控制指標符合規定標準
- 4 【單選題】證券公司申請介紹業務資格,應當配備必要的業務人員,公司總部至少有( )名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 5 【單選題】證券公司申請介紹業務資格,應當滿足在申請日前( )各項風險控制指標符合規定標準。
- A 、1個月
- B 、2個月
- C 、3個月
- D 、6個月
- 6 【單選題】證券公司申請介紹業務資格,應當配備必要的業務人員,公司總部至少有( )名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 7 【多選題】證券公司申請介紹業務資格,應當符合的條件包括( )。
- A 、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
- B 、全資擁有或者控股一家期貨公司
- C 、公司總部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
- D 、擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
- 8 【多選題】證券公司申請介紹業務資格,應當符合的條件包括( )。
- A 、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
- B 、全資擁有或者控股一家期貨公司
- C 、公司總部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
- D 、擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
- 9 【判斷題】證券公司申請介紹業務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準。( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【判斷題】證券公司申請介紹業務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準。( )
- A 、正確
- B 、錯誤
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