期貨從業資格
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首頁期貨從業資格考試題庫正文
  • 單選題證券公司申請介紹業務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前( )的風險監管指標持續符合規定的標準。
  • A 、1個月
  • B 、2個月
  • C 、3個月
  • D 、6個月

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參考答案

【正確答案:B】

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條。證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:   

(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;   

(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;   

(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;   

(四)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;   

(五)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;   

(六)具有滿足業務需要的技術系統;   

(七)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

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