- 單選題證券交易所對基金投資行為的監控不包括（）。
- A 、對投資者買賣基金交易行為的合規性進行監控
- B 、對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控
- C 、對投資者買賣基金交易行為的合法性進行監控
- D 、對基金管理人的交易行為進行監控
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參考答案【正確答案：D】
證券交易所對基金投資行為的監控包括兩個方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控；二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券交易所對基金投資行為的監控不包括( )。
- A 、對投資者買賣基金交易行為的合規性進行監控
- B 、對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控
- C 、對投資者買賣基金交易行為的合法性進行監控
- D 、對基金管理人的交易行為進行監控
- 2 【判斷題】我國證券交易所對基金交易行為的監管非常嚴格，但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤，交易所可以及時電話通知，予以提醒。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】基金的證券賬戶包括交易所證券賬戶和全國銀行間市場債券托管賬戶。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可采取的措施不包括（ ）。
- A 、警告
- B 、電話提示
- C 、罰款
- D 、約見談話
- 5 【單選題】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常的，通常采取的措施是（ ）。
- A 、沒收違法所得
- B 、電話提示，警告
- C 、罰款
- D 、取消資格
- 6 【單選題】證券交易所對基金投資行為的監控不包括（）。
- A 、對投資者買賣基金交易行為的合規性進行監控
- B 、對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控
- C 、對投資者買賣基金交易行為的合法性進行監控
- D 、對基金管理人的交易行為進行監控
- 7 【單選題】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常的，通常采取的措施是（ ）。
- A 、沒收違法所得
- B 、電話提示，警告
- C 、罰款
- D 、取消資格
- 8 【單選題】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常的，通常采取的措施是（ ）。
- A 、沒收違法所得
- B 、電話提示，警告
- C 、罰款
- D 、取消資格
- 9 【單選題】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常的，通常采取的措施是（ ）。
- A 、沒收違法所得
- B 、電話提示，警告
- C 、罰款
- D 、取消資格
- 10 【單選題】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常的，通常采取的措施是（ ）。
- A 、沒收違法所得
- B 、電話提示，警告
- C 、罰款
- D 、取消資格
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