- 組合型選擇題保薦人對擬推薦首次公開發行股票的公司，判斷其資產獨立性需要調查的事項包括（)。Ⅰ.調查公司是否具備完整、合法的財產權屬憑證以及是否實際占有 Ⅱ.調查公司商標權、專利權、版權、特許經營權等的權利期限情況，檢查這些資產是否存在 法律糾紛或潛在糾紛Ⅲ.調查公司金額較大、期限較長的其他應收款、其他應付款、預收及預付賬款產生的原因及交易記錄、資金流向而等Ⅳ.調查公司是否存在資產被控股股東或實際控制人及其關聯方控制和占用的情況Ⅴ.計算公司關聯采購額和關聯銷售額分別占其同期采購總額和銷售總額的比例，分析是 否存在影響公司獨立性的重大或頻繁的關聯交易
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參考答案【正確答案：C】
Ⅴ項屬于業務獨立性需要調查的事項。
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- 4 【組合型選擇題】保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，保薦機構應當對以下人員進行系統的法規知識、證券市場知識培訓（）。Ⅰ.發行人的董事、高管Ⅱ.發行人的監事Ⅲ.持有發行人5%股份的某法人股東的法定代表人Ⅳ.發行人的實際控制人或其法定代表人Ⅴ.發行人的控股股東或其法定代表人
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- 5 【組合型選擇題】 保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導（ ）。 Ⅰ.發行人的監事 Ⅱ.發行人的實際控制人 Ⅲ.發行人的控股股東 Ⅳ.發行人實際控制人的法定代表人 Ⅴ.持有發行人3%股份的股東
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- 6 【組合型選擇題】 保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導（ ） 。 Ⅰ.發行人的實際控制人 Ⅱ.發行人的控股股東 Ⅲ.持有發行人10%股份法人股東的總經理 Ⅳ.持有發行人1%股份的股東 Ⅴ.控股股東的董事、監事和高級管理人員
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- 7 【組合型選擇題】保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應對發行人的下列哪些人員進行輔導（）。Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.發行人的監事Ⅲ.發行人的高級管理人員Ⅳ.持有發行人5％以上股份的自然人股東Ⅴ.發行人控股股東的法定代表人
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- 8 【組合型選擇題】保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對以下（）人員進行輔導。Ⅰ.發行人的監事Ⅱ.發行人的實際控制人Ⅲ.發行人的控股股東Ⅳ.發行人實際控制人的法定代表人Ⅴ.持有發行人3%股份的股東
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- 9 【組合型選擇題】保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，保薦機構應當對以下人員進行系統的法規知識、證券市場知識培訓（）。Ⅰ.發行人的董事、高管Ⅱ.發行人的監事Ⅲ.持有發行人5%股份的某法人股東的法定代表人Ⅳ.發行人的實際控制人或其法定代表人Ⅴ.發行人的控股股東或其法定代表人
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- 10 【組合型選擇題】保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導（）。Ⅰ.發行人的監事Ⅱ.發行人的實際控制人Ⅲ.發行人的控股股東Ⅳ.發行人實際控制人的法定代表人Ⅴ.持有發行人3%股份的股東
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熱門試題換一換
- 以下情況中，有限公司股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的有（）。Ⅰ.公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合公司法規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司轉讓主要財產的Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的Ⅳ.公司合并主要財產的
- 采用布萊克-斯科爾斯模型對歐式看漲期權定價，其公式是， 公式中的符號X代表（）。
- 各國保險法律都規定，只有對保險標的有可保利益才能為其投保，否則，該投保行為無效?？杀＠鎽摲?合的要求有（ ）。 Ⅰ.必須是法律認可的利益 Ⅱ.必須是客觀存在的利益 Ⅲ.必須是可以衡量的利益 Ⅳ.必須是無風險的行為 Ⅴ.必須是有收入的行為
- 關于非貨幣性資產交換，以下說法不正確的有（ ）。Ⅰ.應收賬款屬于非貨幣性資產Ⅱ.預付賬款屬于非貨幣性資產Ⅲ.甲公司以420萬元的持有至到期債券投資與乙公司公允價值為400萬元的無形資產進行交換，乙公司支付補價20萬元，該事項屬于非貨幣性資產交換Ⅳ.丙公司以公允價值75萬元的電子設備換取一輛小汽車，同時支付補價25萬元Ⅴ.乙公司為甲公司的全資子公司，現甲公司以持有乙公司100%的股權，與丙公司的股東交換其持有的丙公司60%的股權，該項交易屬于非貨幣性資產交換
- 以下為證券公司申請保薦機構資格，應當具備條件的有( )。Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產不低于人民幣5 000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定Ⅲ.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人
- 下列關于行為資產定價模型的說法中，正確的有（ ）。 Ⅰ．行為資產定價模型是行為金融理論之核心 Ⅱ．資本資產定價模型是對行為資產定價模型的擴展 Ⅲ．在BAPM模型中，投資者被劃分為信息交易者和噪聲交易者 Ⅳ．行為資產定價理論只能被視為是對“現代金融”的資本資產定價模型的補充而非所謂的“重建”
- 下列信息中屬于客戶的定量信息的是（）。
- A上市公司對員工實行股權激勵，則其股權激勵計劃備案材料應當包括（）。Ⅰ.律師工作報告Ⅱ.股權激勵計劃Ⅲ.聘請獨立財務顧問的，獨立財務顧問報告Ⅳ.董事會決議Ⅴ.法律意見書
- 在通貨膨脹時期，政府應當（）。 Ⅰ.增加稅收 Ⅱ.減少稅收 Ⅲ.增加財政支出 Ⅳ.減少財政支出
- 以下不屬于主動輪動策略的優點有（）。 I.容易理解，且符合自上而下的投資理念，適合機構投資者進行行業配置 II.少了對行業特殊性和公司信息的依賴 III.抗壓力能力得到增強 IV.依據貨幣需求增速M2進行輪動，使得策略具有較強的可操作性
- 買進看漲期權的目的是（ ）。 Ⅰ.獲取價差收益 Ⅱ.追逐更大的杠桿效應 Ⅲ.為限制交易風險或保護多頭 Ⅳ.增加標的物多頭的利潤
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