2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所實行次日無負債結算制度，并在次日及時將結算結果通知會員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十三條 期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

2、當事人既以違約又以侵權起訴的，先以違約請求確定管轄。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

3、期貨公司的從業人員應當執行機構下達的任何指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

4、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的情形有（）?！径噙x題】

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監會決定關閉

D.工商行政管理部門決定關閉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規定的營業期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監會決定關閉。

5、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。【單選題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

6、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向（）提出申請?！締芜x題】

A.中國證監會

B.國家外匯管部門

C.公司登記機關

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監會提出申請。

7、期貨公司分支機構負責人的任職由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國證監會

B.工商管理部門

C.分支機構所在地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。

8、期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當在（）公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息?！径噙x題】

A.營業場所

B.公司網站

C.中國期貨業協會網站

D.期貨交易所網站

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。選項ABC正確。

9、全面結算會員期貨公司的首席風險官應當監督檢查的事項包括（）。【多選題】

A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否建立健全并有效執行期貨公司風險監管指標管理制度

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度； （六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

10、期貨公司應當符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條  期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；