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2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、對于機構或者機構管理人員發出的任何指令,期貨從業人員都應當先執行,再按規定程序報告。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的,期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
2、期貨公司的從業人員不得有下列()行為?!径噙x題】
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D.中國證監會禁止的其他行為
正確答案:A、B、C、D
答案解析:期貨公司的從業人員不得有下列行為:(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(四)中國證監會禁止的其他行為。
3、倉單服務是指風險管理公司以商品現貨()等方式為客戶提供服務的業務行為?!径噙x題】
A.倉單質押
B.保稅交割
C.倉單串換
D.約定購回
正確答案:A、C、D
答案解析:倉單服務是指風險管理公司以商品現貨倉單串換、倉單質押、約定購回等方式為客戶提供服務的業務行為。
4、《期貨交易管理條例》規定,期貨公司的交易軟件、結算軟件,應當滿足()的要求?!径噙x題】
A.期貨公司盈利目標
B.期貨公司審慎經營
C.期貨公司風險管理
D.中國證監會有關保證金安全存管監控規定
正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件,應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及中國證監會有關保證金安全存管監控規定的要求。
5、資產管理委托終止的,期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續()?!径噙x題】
A.及時結清相關費用
B.及時撤銷期貨資產管理賬戶
C.及時撤銷非期貨類投資賬戶
D.將剩余委托資產返還給客戶
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十三條 資產管理委托終止的,期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續:(一)及時結清相關費用,將剩余委托資產返還給客戶;(二)及時撤銷期貨資產管理賬戶;(三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。
2020-06-04
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