2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）；情節嚴重的，責令停業整頓。【單選題】

A.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處5萬元以上10萬元以下的罰款

B.1倍以上3倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十五條 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。

2、期貨公司首席風險官應當按規定向公司住所地中國證監會提交年度全面工作報告，報告期貨公司（）。【多選題】

A.董事履職情況

B.合規經營

C.風險管理狀況

D.內部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

3、期貨公司聘任首席風險官是根據（）的規定依法提名的?！締芜x題】

A.董事會

B.中國證監會

C.期貨業協會

D.公司章程

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條 期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

4、期貨公司發現其他機構、個人違規傳輸、轉發、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的，應當及時向（）報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。【單選題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國證監會派出機構

C.股東大會

D.董事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第九十三條 期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規提供客戶信息，法律、行政法規以及中國證監會另有規定的除外。期貨公司發現其他機構、個人違規傳輸、轉發、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業務合作機構的，期貨公司應當立即終止與其合作。

5、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益?！締芜x題】

A.自主、創新、高效

B.公開、透明、公信

C.合法、競爭、有效

D.公開、公平、公正

正確答案:D

答案解析:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

6、期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果直接反饋期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。題目說法錯誤，應通過監控中心反饋期貨公司。

7、會員制期貨交易所理事會行使的職權有（）。【多選題】

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定

C.審議理事長提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十五條 理事會行使下列職權：（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定；（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（五）決定專門委員會的設置；（六）決定會員的接納和退出；（七）決定對違規行為的紀律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；（九）審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法；（十）審議結算擔保金的使用情況；（十一）審議批準風險準備金的使用方案；（十二）審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（十四）監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（十五）監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；（十七）期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

8、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應直接向期貨交易所報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十三條 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。

9、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。【單選題】

A.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

B.非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任

C.期貨公司不承擔賠償責任，非受托人承擔責任

D.期貨公司承擔賠償責任，非受托人不承擔責任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十九條 期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

10、期貨公司應當符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條  期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；