2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經營機構應當根據法律、行政法規、監管規定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經營中（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責

B.審慎履職

C.向投資者銷售適當的產品

D.向投資者提供適當的服務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三條 經營機構應當根據法律、行政法規、監管規定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經營中勤勉盡責，審慎履職，向投資者銷售適當的產品或者提供適當的服務。

2、下列關于侵權行為的責任，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司挪用客戶保證金，應當承擔賠償責任

B.期貨公司違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。

3、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查，情節嚴重的撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請?！締芜x題】

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條 從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

4、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向期貨交易所提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。（題目說法錯誤，應當向監控中心提交修改申請）

5、甲證券公司全資控股一家期貨公司，且符合從事期貨中間介紹業務的各項條件，若甲證券公司申請期貨介紹業務資格，則中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定?！究陀^案例題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

6、期貨公司對客戶交易、結算、財務等數據資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十條 期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

7、期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十五條  期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。  期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當進行現場檢查；發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定其風險監管指標不符合規定標準。

8、由于市場原因，期貨公司執行強行，但強平指令無法成交，擴大的損失由（）承擔。【單選題】

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:由于市場原因，期貨公司執行強行，但強平指令無法成交，擴大的損失由客戶自行承擔。

9、符合規定條件的專業投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項規定的專業投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。 

10、中國期貨業協會在案件調查過程中發生可以中止調查的情形，由（）批準決定中止調查。【單選題】

A.協會會長辦公會

B.中國證監會

C.聽證會書記員

D.申訴委員會委員

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十九條 在案件調查過程中發生以下事由的，可以中止調查：（1）調查涉及的事項已經進入司法程序，尚未出具審理結果的；（2）被調查的當事人書面申請，承諾在協會認可的期限內糾正涉嫌違規行為，賠償有關投資者損失，消除損害或者不良影響的；（3）其他導致調查無法進行的事由。發生上述事由的，由協會會長辦公會批準決定中止調查。