2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于期貨投資者保障基金的監管，說法不正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的資金運用僅限于銀行存款

B.中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況

C.存在較高風險的期貨公司應當每季度向保障基金管理機構提供財務監管報表

D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 第十五條 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。選項A不正確；第十九條 中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。選項C不正確；第十八條財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

2、小王是某期貨公司的首席風險官，由于某種原因，小王被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選，那么兩年內，任何期貨公司不得任用小王擔任（）。【客觀案例題】

A.董事

B.經紀人員

C.監事

D.高級管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條 首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

3、期貨從業人員不得從事或協同他人從事的事項包括（）?！径噙x題】

A.編造、傳播影響期貨交易的虛假信息

B.欺詐客戶

C.內幕交易

D.操縱期貨市場價格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

4、期貨公司的資產和流動資產包含客戶保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十三條 本辦法相關用語含義如下：（二）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金。

5、期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，不需備案的情形包括（）?！径噙x題】

A.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席

C.在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監事

D.在同一期貨公司內，分支機構負責人改任總經理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的， 應當按規定備案。 有以下情形的，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需備案： （一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事； （二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事； （三）在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監事； （四）在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人。

6、期貨公司的期貨投資咨詢業務可以為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務； 開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯誤。

7、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔全部賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》二十六條 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

8、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

9、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準?！締芜x題】

A.中國證監會

B.財政部

C.監控中心

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。

10、中國證監會對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行（）管理制度?！締芜x題】

A.薪酬

B.任期

C.資格

D.報備

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十三條 中國證監會對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。