期貨從業資格
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2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0401
幫考網校2022-04-01 17:39

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、下列不應當認定為期貨經紀合同無效的是()?!締芜x題】

A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司簽訂的期貨經紀合同

D.違反法律、法規禁止性規定的

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條 有下列情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效:(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規禁止性規定的。

2、設立期貨公司,應當經()批準?!締芜x題】

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.期貨交易所

D.期貨公司所屬省級人民政府金融機構

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司,應當經國務院期貨監督管理機構批準,并在公司登記機關登記注冊。

3、擔任期貨公司高級管理人員的,可以免試取得期貨從業人員資格的情形是()?!締芜x題】

A.在中國證監會期貨監管崗位任職8年以上

B.在期貨公司擔任董事長職務6年以上

C.在中國期貨業協會期貨監管崗位任職6年以上

D.在期貨公司擔任風險監管職務10年以上

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員,擔任期貨公司高級管理人員的,可以免試取得期貨從業人員資格。 

4、某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,下列說法正確的是()?!究陀^案例題】

A.流動資產與流動負債的比例不得低于150%,中國證監會應向期貨公司出具警示函

B.流動資產與流動負債的比例不得低于100%,期貨公司該風險監管指標符合規定

C.流動資產與流動負債的比例不得低于120%,中國證監會應要求期貨公司增加流動資產

D.流動資產與流動負債的比例不得低于130%,中國證監會應要求期貨公司減少流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;題中,流動資產/流動負債=6000/5500=109.1%,大于期貨公司風險監管指標100%的規定 ,因此指標符合風險監管指標的標準。選項B正確。

5、以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。【多選題】

A.被告

B.原告

C.關聯人

D.第三人

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

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