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2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0329
幫考網校2022-03-29 17:58

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、監控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作,包括()?!径噙x題】

A.客戶申請各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關的客戶資料

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

D.客戶在各期貨交易所的席位申請

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關的客戶資料,應當統一通過監控中心辦理。選項ABC正確。

2、客戶開戶時,期貨公司應當實時采集并保存()的影像資料?!径噙x題】

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十條 客戶開戶時,期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料:(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

3、期貨公司風險監管指標的預警標準規定,最低限額結算準備金的預警標準是規定標準的120%。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的120%,規定“不得高于”一定標準的風險監管指標,其預警 標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。

4、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議,內容包括()。【多選題】

A.交易指令下達方式

B.風險管理措施

C.投訴的流程

D.非結算會員結算準備金最低余額

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容:(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二) 保證金標準; (三) 非結算會員結算準備金最低余額;(四) 風險管理措施、條件及程序;(五) 結算流程;(六) 通知事項、方式及時限; (七) 不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八) 協議變更和解除;(九) 違約責任; (十) 爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

5、在實物交割中,買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的,應視為無異議。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六條 買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的,應視為其對貨物的數量、質量無異議。

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