期貨從業資格
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2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》章節練習題精選0329
幫考網校2022-03-29 11:30

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題,附答案解析,供您備考練習。


1、某期貨公司在為錢某辦理從業資格申請時,經調查發現錢某在2年前曾因違法違規行為被撤銷證券從業資格,那么該期貨公司()?!究陀^案例題】

A.不能為錢某辦理從業資格申請

B.可以為錢某辦理從業資格申請

C.仍然可聘用錢某,但錢某不得開展期貨業務

D.必須解聘錢某

正確答案:A、C

答案解析:機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的從業人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請:(一)品行端正、具有良好的職業道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;(六)中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務,不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。由于錢某2年前因違法違規被撤銷從業資格,因此該期貨公司不能為其辦理從業資格申請。但可以聘用錢某從事其他崗位的工作。選項AC正確。

2、錢某符合從事期貨業務的條件,其所在期貨公司為其辦理了期貨從業人員資格手續,錢某在從業過程中,工作態度極不認真,因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理,對此該期貨公司()。【客觀案例題】

A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業協會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網站上公告

D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監會派出機構報告

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十七條 期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

3、吳某為某期貨公司的客戶,由于經常出差無法參與交易,在該期貨公司營業部經理的推薦下,將交易全權委托給營業部員工丁某。不久,吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損,遂向法院提起了訴訟。按照法律規定,本案承擔民事賠償責任的主體為()。【客觀案例題】

A.期貨交易所

B.丁某

C.期貨公司

D.營業部經理

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十,法律、行政法規另有規定的除外。因此該期貨公司應承擔主要賠償責任。選項C正確。

4、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發生虧損,賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易,9月份,其持倉的浮動虧損超過規定幅度,按合同的約定,期貨公司應要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續行情發生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達6萬元?,F客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由,對期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。 由于保證金不足,期貨公司將客戶甲頭寸強行平倉的數額為()?!究陀^案例題】

A.全部保證金數額

B.不得低于客戶需追加的保證金數額

C.與客戶需追加的保證金數額基本相當

D.不得高于客戶需追加的保證金數額

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失,由強行平倉者承擔。

5、某期貨交易所的會員丁,在2020年8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金,準備用其持有的21國債(7)充抵部分保證金。若2020年8月7日,21國債(7)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元/手、98.50元/手;最高價分別為98.59元/手、98.55元/手;最低價分別為98.21元/手、98.32元/手;收盤價分別為98.40元/手、98.30元/手。那么用21國債(7)充抵保證金,應用()為基準計算價值。【客觀案例題】

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

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