期貨從業資格
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2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0125
幫考網校2022-01-25 18:48

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、中國證監會及其派出機構認為期貨公司開展某項業務存在未預期風險特征的,可以根據潛在風險狀況確定所需資本規模,并要求期貨公司補充計提()?!締芜x題】

A.最低限額的結算準備金

B.資產減值損失

C.風險資本準備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十六條 中國證監會及其派出機構認為期貨公司開展某項業務存在未預期風險特征的,可以根據潛在風險狀況確定所需資本規模,并要求期貨公司補充計提風險資本準備。選項C正確。

2、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益,情節嚴重的,( )?!締芜x題】

A.中國期貨業協會撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

B.中國證監會撤銷其從業資格并永久性拒絕受理其資格申請

C.中國期貨業協會撤銷其從業資格并在5年內拒絕受理其資格申請

D.中國證監會撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其資格申請

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條 從業人員有下列情形之一,情節嚴重的,撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請: (一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

3、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的,中國證監會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O管措施?!径噙x題】

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業務半年

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業務規則的,中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的,中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。選項ABC正確。

4、下列事項中,應當經國務院期貨監督管理機構批準的有()?!径噙x題】

A.大連商品交易所決定修改章程

B.鄭州商品交易所決定取消某交易品種

C.中國金融期貨交易所決定上市滬深300股指期貨期權

D.大連商品交易所決定接納某期貨公司為會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種; (三)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。 國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種,應當征求國務院有關部門的意見。

5、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定,證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:(一)協助辦理開戶手續;(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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