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2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0312
幫考網校2022-03-12 14:51

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、()可采取現場或者非現場檢查等方式,對經營機構建立和執行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查?!締芜x題】

A.協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十二條 協會可采取現場或者非現場檢查等方式,對經營機構建立和執行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查。

2、交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,由交易所承擔責任。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十二條 交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應當承擔賠償責任。

3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,要求注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣5000萬元。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備下列條件:(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元。

4、擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的,應當具備的條件有()?!径噙x題】

A.具有高中以上學歷

B.從事期貨、證券等金融業務3年以上經驗

C.從事法律、會計業務3年以上經驗

D.從事經濟管理工作5年以上經驗

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的,應當具備的條件: (一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗,或者經濟管理工作5年以上經驗; (二)具有大學??埔陨蠈W歷。

5、期貨公司獨立董事不得兼任其他期貨公司的獨立董事。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事 。

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