2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，( )，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。【單選題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規職業

D.勤勉盡責

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第六條 從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

2、期貨公司風險監管指標不符合規定標準，中國證監會派出機構責令其限期整改的，整改期限為30個工作日。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十九條 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

3、公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，應當（）。【多選題】

A.遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則

B.誠實信用

C.禁止欺詐、內幕交易、操縱市場

D.不得有損害投資者合法權益的不誠實信用行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第四條 公民(自然人)、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。

4、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從證監會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事以下( )行為?！径噙x題】

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內幕交易

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十條 從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

5、非結算會員在期貨交易中違約的，全面結算會員期貨公司應先以風險準備金承擔該非結算會員的違約責任，風險準備金不足的，再以自有資金和該非結算會員的保證金承擔違約責任。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條 非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

6、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給（）。【單選題】

A.期貨業協會

B.期貨公司

C.客戶

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。選項B正確。

7、利用未公開信息交易，具有下列（）情形之一的，應當認定為刑法規定的“情節嚴重”。【多選題】

A.違法所得數額在三十萬元以上

B.二年內三次以上利用未公開信息交易

C.明示、暗示三人以上從事相關交易活動

D.因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條 利用未公開信息交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第四款規定的“情節嚴重”：（一）違法所得數額在一百萬元以上的；（二）二年內三次以上利用未公開信息交易的；（三）明示、暗示三人以上從事相關交易活動的。

8、期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時，下列做法恰當的是（）?！締芜x題】

A.事先向客戶出示風險說明書

B.客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風險分散化原則自行決定期貨投資組合

C.約定與客戶分擔風險的比例

D.約定與客戶分享收益的比例

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；（二）在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；（九）國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

9、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

10、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，未提示客戶簽訂《期貨交易風險說明書》的，違反法律、法規禁止性規定的都應當認定期貨經紀合同無效。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條  有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。