2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風險容忍度

C.經濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十二條 風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規規定的其他情形。

2、期貨公司若變更公司名稱，應當在5個工作日內向（）書面報告。【單選題】

A.中國證監會

B.住所地中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條 發生下列事項之一的，期貨公司應當在 5 個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；

3、張某是甲期貨公司的客戶，在一次交易中，甲期貨公司錯誤執行張某的交易指令，數量發生錯誤，張某不認可，下列說法正確的有（）?！究陀^案例題】

A.交易的后果由甲期貨公司承擔

B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由甲期貨公司承擔

C.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由客戶張某自行補足

D.交易價格超出張某指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由甲期貨公司承擔

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條 期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

4、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成后果的，可免于處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十一條 從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。

5、甲期貨公司是某會員制期貨交易所會員，下列對甲期貨公司所享有的權利表述不準確的是（）?！究陀^案例題】

A.任意轉讓會員資格

B.主持召開臨時會員大會

C.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

D.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權利：（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；（四）按規定轉讓會員資格；（五）聯名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；（七）期貨交易所章程規定的其他權利。

6、期貨公司（ ），所造成的損失由期貨公司承擔。【多選題】

A.故意提供虛假信息誤導客戶下單的

B.私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的

C.擅自以客戶的名義進行交易，但客戶對交易結果追認的

D.挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金的

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。（A）第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失。（B）第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。（C）第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金的造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（D）C選項描述不正確。

7、監控中心應當建立期貨市場客戶基本資料庫，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的（）分別維護?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

正確答案:A、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。選項AD正確。

8、《證券期貨投資者適當性管理辦法》將投資者分為（）?！径噙x題】

A.個人投資者

B.普通投資者

C.機構投資者

D.專業投資者

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業投資者。選項BD正確。

9、會員制期貨交易所理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

10、下列關于期貨公司金融期貨結算業務的說法正確的有（）?！径噙x題】

A.非結算會員在期貨交易中違約但保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任

B.全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示

C.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，期貨交易所可以對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

D.全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條 非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。（選項A正確）第二十八條 全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。（選項B正確）第二十五條 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。（選項C不正確）第十六條 全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。（選項D正確）