2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。甲應當向下列（）法院提起訴訟?！究陀^案例題】

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條 人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。 ；第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。因此甲應當向期貨公司所在地中級人民法院法院提起訴訟。

2、期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列（）情形的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況采取相應監管措施。【多選題】

A.對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶

B.高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求

C.以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務

D.未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施： （一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶； （二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求； （三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務； （四）違反本辦法第十三條規定； （五）未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制； （六）未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件； （七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益； （八）其他不符合本辦法規定的情形。

3、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司承擔違約責任的順序依次為（）?！締芜x題】

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金和風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金和風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金和風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十六條 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

4、除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。【多選題】

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條  ；除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金： 　　(一) 依據非結算會員的要求支付可用資金；(二) 收取非結算會員應當交存的保證金；(三) 收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

5、經中國證監會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）?！径噙x題】

A.保障基金總額足以覆蓋市場風險

B.保障基金總額達到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額足以覆蓋市場風險； （二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經中國證監會、財政部批準，應當恢復繳納。