2020年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第九章 基金銷售行為規范及信息管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、

采用問卷等進行調查的，（ ）應當制定統一的問卷格式。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機構

D.交易所

正確答案:C

答案解析:采用問卷等進行調查的，基金銷售機構應當制定統一的問卷格式。

1、（ ）有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理?！締芜x題】

A.證券業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.基金業協會

D.監控中心

正確答案:C

答案解析:中國證監會及其派出機構在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發現存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導。基金業協會有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

1、

以下哪些內容是基金宣傳推介材料中禁止的( )。

A.經相關機構認定的公司描述性詞語

B.登記過去10年的投資業績

C.“安心享受財富增長”

D.基金分紅公告

正確答案:C

答案解析:

不得登載單位或個人的推薦性文字。 “安心享受財富增長”違規使用了可能使投資者認為沒有風險的詞語。

基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(2)預測基金的投資業績。

(3)違規承諾收益或者承擔損失。

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。

(6)登載單位或者個人的推薦性文字。

(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健…“業績優良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述；②不得使用“坐享財富增長…“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述；③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述；④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。

(8)中國證監會規定的其他情形。

1、基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業人員，應參照（ ）的要求，組織與基金銷售相關的職業培訓。【單選題】

A.《中國證券投資基金銷售人員職業守則》

B.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

C.《中國證券投資基金業協會從業人員后續職業培訓大綱》

D.《中國證券業協會證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》

正確答案:C

答案解析:基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業人員，應參照《中國證券投資基金業協會從業人員后續職業培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業培訓。

1、在線特定對象確定程序包括但不限于（）?！締芜x題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限于：（1）投資者如實填報真實身份及聯系方式；