2020年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十三章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、合規管理的意義不包括（ ）?！締芜x題】

A.幫助基金管理人控制所有風險

B.減少違規處罰導致的損失

C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業具有非常長遠的戰略意義

正確答案:A

答案解析:隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發展空間，合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險（選項A不包括），減少違規處罰導致的損失（選項B包括）以及由于聲譽風險導致的潛在損失（選項C包括），加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義（選項D包括）。

2、合規文化不要求建立（ ）。【單選題】

A.清晰的責任制

B.清晰的問責制

C.升遷機制

D.激勵約束機制

正確答案:C

答案解析:

選項C不符合題意。

所有員工都要有足夠的職業謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規范。公司內部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應的激勵約束機制（選項ABD符合題意），形成所有員工理所當然要為他從事的職業和所在崗位的工作負責任的氛圍，進而逐步形成基金管理人的合規文化。

3、【單選題】

A.當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

B.當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事進行交涉

C.當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查

D.當董事長對本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事長進行交涉

正確答案:D

答案解析:在以下特殊情況下，監事會有代表公司的權利： 
（1）當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜。（A項屬于）
（2）當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事進行交涉。（B項屬于）
（3）當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查。（C項屬于）

4、

基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面不包括（ ）。

A.基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視

B.有效落實風險隔離機制

C.積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育

D.加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享

正確答案:B

答案解析:B選項應該是有效落實合規考核機制。
基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面：
基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視；積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育；加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享 ；有效落實合規考核機制。

5、主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是（ ）?！締芜x題】

A.合規與風險控制部

B.督察長

C.合規與風險管理委員會

D.監事會

正確答案:A

答案解析:合規與風險控制部主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告。