2024年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險

B.減少違規處罰導致的損失

C.減少聲譽風險導致的潛在損失

D.減少基金持有人的損失

正確答案:D

答案解析:選項D正確，隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發展空間，合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。

2、以下選項中，基金公司、部門及員工不可以參與的市場行為不包括（）?！締芜x題】

A.通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量

C.按照相關規定，正常交易

D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

正確答案:C

答案解析:選項C不包括，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：（1）通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。（3）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。（4）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。

3、下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是（）。Ⅰ.基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等Ⅱ.立法機關和證監會發布的基本法律規則Ⅲ.公司章程以及企業的各種內部規章制度Ⅳ.應當遵守的誠實、守信的職業道德【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人進行合規管理時應當遵循的相關準則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則；基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等；公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

4、（）是基金管理人的內部合規管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。【單選題】

A.合規審核

B.合規管理

C.合規培訓

D.合規投訴處理

正確答案:A

答案解析:選項A正確，合規審核是基金管理人的內部合規管理活動，隨著基金行業合規要求的不斷加強，基金行業合規審核越來越必要，其目標是把外部監督可能發現的問題及時在內部發現并進行有效的處理。合規審核能把公司可能受到的處罰降到最低。

5、信息披露合規性風險管理主要措施包括（）。【單選題】

A.建立信息披露風險責任制

B.對宣傳推介材料進行合規審核

C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

正確答案:A

答案解析:選項A正確，根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規性風險管理主要措施包括：（1）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。（2）信息披露前應經過必要的合規性審查。