2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金管理人監事會（ ）至少召開一次會議，監事會決議至少須經（ ）以上監事投票通過?！締芜x題】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正確答案:B

答案解析:監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。

2、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則不包括( )?！締芜x題】

A.投資人利益優先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

正確答案:C

答案解析:本題答案為C?；痄N售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則有投資人利益優先原則，全面性原則，及時性原則以及客觀性原則，不包括公正性原則。

3、下列對于合規責任對管理層的規定的描述，不正確的是（ ）。【單選題】

A.基金管理人可設總經理、副總經理多人

B.經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權

C.經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑

D.公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發事件等非常時期的業務

正確答案:A

答案解析:管理層的合規責任：（1）基金管理人可設總經理一人，副總經理若干人（選項A不正確）。公司章程應當明確規定總經理和副總經理等人員的提名、任免程序、權利義務、任期等內容。經理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的條件，取得中國證監會核準的任職資格。（2）經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。（選項B正確）（3）經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況。（選項C正確）（4）公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發事件等非常時期的業務，并對總經理不能履行職責或者缺位時總經理職責的履行做出規定。（選項D正確）

4、下列關于監事會的合規責任的描述中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.通知業務機構停止其違法行為

B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件

C.可以提議召開股東會

D.決定公司合規管理部門的設置及其職能

正確答案:D

答案解析:監事會的合規責任包括：（1）通知業務機構停止其違法行為。（2）隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。選項D屬于董事會的合規責任。

5、基金管理人的合規管理目標不包括（ ）?！締芜x題】

A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

B.實現對合規風險的有效識別和管理

C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

D.避免基金管理人的操作風險

正確答案:D

答案解析:基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。