2023年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺的日期是（）?！締芜x題】

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

正確答案:C

答案解析:選項C正確，2002年2月，《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。

2、下列關于基金銷售人員的資格的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格

B.證券公司總部及營業網點從事基金宣傳推介業務的人員應取得基金銷售業務資格

C.取得基金從業資格后就可以從事基金銷售活動

D.基金銷售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動?；痄N售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在行業及機構的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

3、根據ETF跟蹤某一標的市場指數不同，而進行分類的ETF種類有（）?！締芜x題】

A.全球指數ETF

B.綜合指數ETF

C.行業指數ETF

D.股票型ETF

正確答案:D

答案解析:選項D正確，根據ETF跟蹤某一標的市場指數的不同，可以將ETF分為股票型ETF、債券型ETF、商品型ETF等。

4、基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循的原則不包括（）。【單選題】

A.合法、合規性原則

B.同步性原則

C.審慎性原則

D.適時性原則

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循以下原則：（1）合法、合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律法規、規章和各項規定。（2）全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點。（4）適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

5、基金從業人員在執業之前通過（）是從業的入門標準?！締芜x題】

A.資格考試，取得執業證書

B.職業道德教育

C.上崗培訓技能

D.崗前職業培訓

正確答案:A

答案解析:選項A正確，持證上崗，是指基金從業人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，必須通過基金從業人員資格考試，取得基金從業資格，并經由所在機構向基金業協會申請執業注冊后，方可執業?；饛臉I人員在執業前通過資格考試取得執業證書，是從業的入門要求。

6、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（）?！締芜x題】

A.申購和贖回渠道基本相同

B.申購和贖回的開放時間基本相同

C.申購和贖回的原則與程序基本相同

D.申購和贖回登記基本相同

正確答案:D

答案解析:選擇D正確，QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回登記不同。QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點包括：（1）申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行QDII基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構，并予以公告。（2）申購和贖回的開放時間。證券交易所的交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外）為QDII基金申購和贖回開放日，投資者應當在開放日的開放時間辦理申購和贖回申請。開放時間為9: 30—11: 30，13: 00—15: 00。（3）QDII基金申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

7、（）的誕生標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變?！締芜x題】

A.淄博基金

B.基金開元

C.華安創新

D.基金金泰

正確答案:C

答案解析:選項C正確，2001年9月，我國第一只開放式基金一一華安創新誕生，標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

8、下列關于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監局

B.報證監局時應隨附電子文檔

C.基金管理公司應當在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內遞交報告材料

D.負責基金營銷業務的高級管理人員應對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內遞交報告材料。書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監局。報證監局時應隨附電子文檔?；鸸芾砉净蚧鸫N機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見。

9、基金估值核算機構擬從事公開募集基金估值核算業務的，應當向（）申請注冊?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國證監會

C.基金業協會

D.工商登記注冊地中國證監會派出機構

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金估值核算機構擬從事公開募集基金估值核算業務的，應當向中國證監會申請注冊?；鹜顿Y顧問機構提供公開募集基金投資顧問業務的，應當向工商登記注冊地中國證監會派出機構申請注冊。

10、根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產（）以上投資于債券的為債券基金。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確，根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產80%以上投資于債券的為債券基金。