2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向（ ）報告Ⅰ.公司董事會Ⅱ.中國證監會Ⅲ.中國證監會相關派出機構Ⅳ.公司監事會【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

2、基金管理人的合規文化一般要求（ ）?！締芜x題】

A.客觀、準確、完整

B.認真、誠信、完整、規范

C.獨立、準確、客觀

D.規范、誠信、創新、和諧

正確答案:D

答案解析:基金管理公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制，營造規范、誠信、創新、和諧的合規文化。

3、基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容，具體不包括（ ）?！締芜x題】

A.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

B.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓

C.代表有需要的客戶履行職責

D.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識

正確答案:C

答案解析:基金管理人的合規管理具體內容不包含C項的內容?；鸸芾砣说暮弦幑芾砭唧w內容包括：（1）審核各業務部門對外簽訂的合同、業務部門修訂的制度、公司對外披露的各類信息；（2）根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規性；（3）參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持；（4）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴；（選項A包括）（5）梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓；（選項B包括）（6）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。（選項D包括）

4、下列不屬于合規風險主要種類的是（ ）。【單選題】

A.投資合規性風險

B.信息披露合規性風險

C.反洗錢合規性風險

D.監管合規性風險

正確答案:D

答案解析:合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

5、合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。這屬于合規管理的（ ）。【單選題】

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

正確答案:D

答案解析:合規管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。D項符合題意：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗；A項不符合題意：獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動；B項不符合題意：客觀性原則是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為；C項不符合題意：專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。