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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、基金公司風險管理的目標不包括()?!締芜x題】
A.建立行之有效的風險控制制度,確保公司取得長期穩定的發展
B.維護公司信譽,樹立良好的公司形象,及時、高效地配合監管部門的工作
C.維護公司利益,在風險最小化的前提下,確保公司利益最大化
D.嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格
正確答案:C
答案解析:基金公司風險管理的目標可以概括為以下幾個方面:(1)嚴格遵守國家有關法律法規和公司各項規章制度,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格,維護基金投資人的利益,在風險最小化的前提下,確?;鸱蓊~持有人利益最大化;(2)不斷提高公司經營管理和專業水平,提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性,有效維護公司股東及基金投資者的利益;(3)建立行之有效的風險控制制度,確保公司取得長期穩定的發展;(4)維護公司信譽,樹立良好的公司形象,及時、高效地配合監管部門的工作。
2、()主要是公司采取的戰略和經營模式以及外部競爭環境變化等所產生的,主要負責人是公司的董事會和管理層?!締芜x題】
A.業務持續風險
B.業務風險
C.投資風險
D.操作風險
正確答案:B
答案解析:業務風險主要是公司采取的戰略和經營模式以及外部競爭環境變化等所產生的,主要負責人是公司的董事會和管理層。
3、()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。【單選題】
A.監事會
B.股東會
C.董事會
D.經理
正確答案:C
答案解析:選項C正確:董事會決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
4、下列職權不屬于董事會職權的是()。【單選題】
A.執行股東會的決議
B.批準總經理制定的公司經營計劃和投資方案
C.審議公司管理的公募基金的定期報告
D.監督、檢查公司的財務狀況
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意:基金公司董事會依法行使以下職權:(1)執行股東會的決議;(2)批準總經理制定的公司組織結構、內部控制制度和基本管理制度,體現公司的統一性和完整性,從制度設計上保證公司責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立;(3)批準總經理制定的公司經營計劃和投資方案(4)聘任、解聘公司高級管理人員及基金經理、并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜;(5)批準公司與公司任何股東或者任何關聯公司進行的重大關聯交易;(6)審議公司管理的公募基金的定期報告;(7)批準聘任或者替換會計師事務所。基金公司監事會依法行使以下職權:(1)監督、檢查公司的財務狀況;(2)監督公司董事、總經理執行公司職務時是否存在違反相關法律或公司章程的行為,是否存在損害公司利益的行為。
5、()是根據已經識別的風險性質和級別,制定相應的控制措施?!締芜x題】
A.風險識別
B.風險評估
C.風險應對
D.風險報告
正確答案:C
答案解析:風險應對是根據已經識別的風險性質和級別,制定相應的控制措施。
基金從業資格考試準考證怎么打???:考生可在考試網頁查詢和打印準考證信息,請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤包括姓名、身份證號碼等,確認無誤后,打印準考證。打印時點擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點擊“全部打印”即可。
基金從業資格考試考過后怎么注冊?:基金從業資格注冊以機構統一注冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。機構為個人員工開通系統帳號后,個人可以登錄系統進行一般從業人員注冊。個人提交注冊申請流程:個人提交注冊申請→機構初審→機構復審→協會校核(一般3-5個工作日)→對外公示→取得證書。(注:協會校核未過,將返回個人重新修改提交。),協會審核通過后。
基金從業資格考試地點在哪里?:全國統考在45個城市舉行。預約式考試在19-20個城市舉行??忌蛇x較近的考點進行考試,具體的地區可以登陸基金協會的報名網址進行選擇。
2020-05-29
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