2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理人的股東、實際控制人可以有下列哪項行為（）?！締芜x題】

A.虛假出資

B.經股東會或者董事會決議，干預基金管理人的基金經營活動

C.要求基金管理人利用基金財產為他人牟取利益

D.抽逃出資

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：（1）虛假出資或者抽逃出資。（2）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動。（3）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。（4）中國證監會規定禁止的其他行為。

2、基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括（ ）。【單選題】

A.與基金行業有關的法律法規

B.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度

C.案例警示教育

D.先進事跡激勵教育

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規培訓的具體內容?；鸸芾砣撕弦幣嘤柕木唧w內容包括：（1）國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；（選項A包括）（2）公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；（選項B包括）（3）案例警示教育。（選項C包括）

3、ETF基金的特點不包括（）【單選題】

A.被動操作的指數基金

B.獨特的實物申購、贖回機制

C.擁有獨特的套利機制

D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

正確答案:C

答案解析:選項C正確，ETF基金的特點包括：（1）被動操作的指數基金；（2）獨特的實物申購、贖回機制；（3）實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

4、投資基金運作中的主要當事人不包括（）。【單選題】

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，投資基金是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。投資基金是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

5、下列關于基金投資顧問機構的敘述中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機構

C.可以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合法權益

D.基金投資顧問機構及其從業人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業務活動?；鹜顿Y顧問機構是指從事基金投資顧問業務活動的機構?；鹜顿Y顧問機構及其從業人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。

6、假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份?！締芜x題】

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

正確答案:D

答案解析:選項D正確，根據公式：折算比例=（X/Y）/(I/1 000)，其中：T日標的指數收盤值為I，基金管理人計算當日的基金資產凈值為X，基金份額總額為Y。折算后的份額=原持有份額×折算比例。則：折算比例=（3127000230.95/3013057000）/（966.45/1000）=1.07384395。該投資者折算后的基金份額=5000×1.07384395=5369.22份。

7、QDII基金在披露相關信息時，下列說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.可同時采用中、英文，并以英文為準

B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息

C.當涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性

D.QDII基金應至少每周計算并披露一次凈值信息

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，QDII基金在披露相關信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準。QDII基金在披露相關信息時，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息 ；當涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性 ；QDII基金應至少每周計算并披露一次凈值信息。

8、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內做出批準或者不予批準的決定?！締芜x題】

A.10

B.30

C.15

D.60

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起60日內做出批準或者不予批準的決定；不予批準應當說明理由。

9、開放式基金的認購采?。ǎ┓绞?。【單選題】

A.金額認購

B.基金份額認購

C.股票份額認購

D.證券認購

正確答案:A

答案解析:選項A正確，開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，不是直接以認購數量提出申請，而是以金額申請。

10、以下關于基金銷售人員禁止性規范的表述，正確的是（ ）?！締芜x題】

A.可以接受投資者的現金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現

正確答案:D

答案解析:D項，基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證?；痄N售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其他經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項?；痄N售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求?；痄N售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關信息。