2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列屬于合規管理的基本原則的是（ ）。Ⅰ.獨立性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.公正性原則Ⅳ.協調性原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:合規管理的基本原則包括：（1）獨立性原則。（2）客觀性原則。（3）公正性原則。（4）專業性原則。（5）協調性原則。

2、下列法人或其他組織可以申請轉化成為專業投資者的條件包括（）。Ⅰ.最近1年末凈資產不低于1000萬元Ⅱ.最近1年末金融資產不低于500萬元Ⅲ.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規定：普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：（1）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。Ⅲ是自然人投資者可以申請轉化成為專業投資者的條件。

3、證券基金機構監管部主要負責（）。【單選題】

A.制定有關證券投資基金活動監管的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權

B.辦理基金備案

C.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管

D.指導和監督基金業協會的活動

正確答案:C

答案解析:選項C正確，ABD是中國證監會的職責。證券基金機構監管部主要負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究；草擬或制定證券投資基金行業的監管規則；對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核；全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管；指導、組織和協調證監局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監管；對證監局的基金監管工作進行督促檢查；對日常監管中發現的重大問題進行處置。

4、基金銷售機構是受（）委托從事基金代理銷售的機構?！締芜x題】

A.中國證監會

B.基金托管人

C.基金機構投資者

D.基金管理公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。

5、內部控制的（ ）是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。【單選題】

A.有效性原則

B.獨立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

正確答案:B

答案解析:內部控制的獨立性原則是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、內有資產、其他資產的運作應當分離；內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行；相互制約指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；成本效益指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。