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證券業保薦代表人注冊情況&注銷情況
幫考網校2020-02-27 18:21
證券業保薦代表人注冊情況&注銷情況

保薦代表人是屬于證券業從業方面的一個崗位,是屬于能力類的崗位,一般這種能力類的崗位資格需要進行注冊申請才可以,有申請自然也就會有注銷。不知大家是否清楚了保薦代表人注冊于注銷的情況?下文幫考網就將保薦代表人注冊與注銷情況告知給大家,希望對大家有幫助。

保薦代表人 被注銷有以下三種情況:

第一種:保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書,或者受到中國證券監督管理委員會行政處罰的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

第二種:不再符合其他條件的,中國證券監督管理委員會責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

第三種:如果保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格; 

保薦代表人注冊條件如下:

1高中以上文化程度;

2年滿18周歲;

3具有完全民事行為能力;

4已被機構聘用;

5最近3年未受過刑事處罰;

6最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

7不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

8未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

9具備3年以上保薦相關業務經歷;

10最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

11未負有數額較大到期未清償的債務;

12法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

如果大家符合上述注冊條件并且保薦代表人考試成績合格,可以通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料,提交材料后首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),公示期滿后,接著進入協會審核流程。經過協會對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查,一般二十個工作日內審核完畢,通過審核的將會被記錄在機構中。

相信大家現在對于保薦代表人的注冊和注銷情況了解的很清楚了吧。因為保薦代表人負責的工作很重要,所以在對保薦代表人審核方面自然就會嚴格了很多。不過保薦代表人的發展前景也是很好的,祝大家早日取得保薦代表人資格。

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