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保薦代表人是屬于證券業從業方面的一個崗位,是屬于能力類的崗位,一般這種能力類的崗位資格需要進行注冊申請才可以,有申請自然也就會有注銷。不知大家是否清楚了保薦代表人注冊于注銷的情況?下文幫考網就將保薦代表人注冊與注銷情況告知給大家,希望對大家有幫助。
保薦代表人 被注銷有以下三種情況:
第一種:保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書,或者受到中國證券監督管理委員會行政處罰的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;
第二種:不再符合其他條件的,中國證券監督管理委員會責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;
第三種:如果保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;
保薦代表人注冊條件如下:
1高中以上文化程度;
2年滿18周歲;
3具有完全民事行為能力;
4已被機構聘用;
5最近3年未受過刑事處罰;
6最近3年未受到中國證監會的行政處罰;
7不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
8未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
9具備3年以上保薦相關業務經歷;
10最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
11未負有數額較大到期未清償的債務;
12法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
如果大家符合上述注冊條件并且保薦代表人考試成績合格,可以通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料,提交材料后首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),公示期滿后,接著進入協會審核流程。經過協會對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查,一般二十個工作日內審核完畢,通過審核的將會被記錄在機構中。
相信大家現在對于保薦代表人的注冊和注銷情況了解的很清楚了吧。因為保薦代表人負責的工作很重要,所以在對保薦代表人審核方面自然就會嚴格了很多。不過保薦代表人的發展前景也是很好的,祝大家早日取得保薦代表人資格。
通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?:通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?通過考試只是成功了一小步,成為保薦代表人,還要符合一定的相關工作年限+簽過項目協辦人兩個關鍵條件。
什么是保薦代表人考試?:什么是保薦代表人考試?保薦代表人勝任能力考試是中國證券業協會受中國證監會的委托組織的,主要由從事證券發行承銷和收購兼并等投資銀行業務的人員參加的考試。
剛取的證券從業資格能參加保薦代表人考試嗎?:剛取的證券從業資格能參加保薦代表人考試嗎?不能。證券從業資格考試有2個科目《基礎》和《專業》。如果單單獲得證券從業資格證,而非在證券行業從事相關工作,且無工作經驗的,是不能報考保薦代表人勝任能力考試的。
2020-05-15
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