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保薦代表人注銷綜合情況匯總
幫考網校2020-02-18 21:53
保薦代表人注銷綜合情況匯總

相信大家在考試合格后很關心的就是注冊了,注冊流程是大家最關注的,保薦代表人的注冊流程大家都清楚了沒,  為了大家的方便,下文幫考網就對于保薦代表人注冊流程給大家解答一下,希望對大家有幫助。

保薦代表人 被注銷情況如下:

1保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書,或者受到中國證券監督管理委員會行政處罰的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

2不再符合其他條件的,中國證券監督管理委員會責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

3個人通過中國證券監督管理委員會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,必須定期參加中國證券業協會或者中國證券監督管理委員會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。如果保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;

4通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人,未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效,中國證券監督管理委員將會撤銷保薦代表人資格。

保薦代表人注冊條件:

1高中以上文化程度;

 

2年滿18周歲;

 

3具有完全民事行為能力;

 

4已被機構聘用;

 

5最近3年未受過刑事處罰;

 

6最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

 

7不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

 

8未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

 

9具備3年以上保薦相關業務經歷;

 

10最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

 

11未負有數額較大到期未清償的債務;

 

12法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。 

保薦代表人考試合格后,想要申請資格的申請人,需要通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后,首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),公示期滿后,進入協會審核流程。經過協會對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查,二十個工作日內審核完畢并記錄在機構中。

 相信大家現在對于保薦代表人注銷的情況了解的很清楚了吧,希望大家能夠好好的工作,不要觸犯了規定。

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