2025年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續督導5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、以下關于增持上交所上市公司股份的行為，符合相關規定的有（）?！径噙x題】

A.上市公司副總經理在業績快報公告前15日增持本公司股份

B.上市公司監事在重大收購信息披露后次日增持本公司股份

C.上市公司控股股東在年度報告公告前15日增持股份

D.上市公司實際控制人在業績預告公告前第5日增持該上市公司股份

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第4.5條規定，控股股東、實際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（1）上市公司定期報告披露前10日內；（2）上市公司業績快報、業績預告披露前10日內；（3）控股股東、實際控制人通過證券交易所證券交易，在權益變動報告、公告期限內和報告、公告后2日內；（4）自知悉可能對上市公司股票交易價格產生重大影響的事件發生或在決策過程中，至該事件依法披露后2個交易日內；（5）控股股東、實際控制人承諾一定期限內不買賣上市公司股份且在該期限內；（6）《證券法》第47條規定的情形；（7）相關法律法規和規范性文件規定的其他情形?！渡鲜泄径?、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第13條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（1）上市公司定期報告公告前30日內；（2）上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；（A、C符合規定）（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內；（4）證券交易所規定的其他期間。

2、根據《上市公司股東大會規則(2016年修訂)》，下列關于征集投票權的說法，正確的是（）。【單選題】

A.征集人可以以有償方式征集股東投票權

B.公司董事會、獨立董事可以公開征集股東投票權，符合條件的股東可以非公開征集投票權，但不得公開征集投票權

C.公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制

D.董事會征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息，獨立董事征集投票權時，可不披露具體攻票意向，并擁有最終投票決定權

正確答案:C

答案解析:上市公司股東大會規則（2016年修訂）笫三十一條規定，公司董事會、獨立董事和符合相關規定條件的股東可以公開征集股東投票權。征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償的方式征集股東投票權。公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制。

3、有限公司、股份公司、國有獨資公司的監事會的區別（）?！径噙x題】

A.不管是有限公司還是股份公司監事會成員中都應該有職工代表監事

B.股份公司的非職工代表監事由股東大會選舉產生

C.國有獨資公司的監事，不管是職工代表監事還是非職工代表監事，均應由國有資產監督管理機構委派

D.監事的任期為每屆不得超過3年，任期屆滿,連選可以連任

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：監事會成員中都應該有職工代表監事（A正確）；股份公司的非職工代表監事由股東大會選舉產生（B正確）；國有獨資公司的非職工監事由國資監管部門委派，職工代表監事由職工民主選舉產生（C錯誤）；監事任期為3年（D錯誤）。

4、甲公司為創業板上市公司，下列事項中須獨立董事發表意見的有（）?！径噙x題】

A.股權激勵計劃

B.監事的薪酬

C.解聘高級管理人員

D.任免董事

正確答案:A、C、D

答案解析:獨立董事應當對上市公司下列重大事項發表獨立意見：（1）提名、任免董事。（2）聘任、解聘高級管理人員.（3）董事、高級管理人員的薪酬。（4）公司現金分紅政策的制定、調整、決策程序、執行情況及信息披露，以及利潤分配政策是否損害中小投資者合法權益。（5）需要披露的關聯交易、提供擔保（對合并報表范囚內子公司提供擔保除外）.委托理財、提供財務資助、募集資金使用有關事項、公司自主變更會計政策、股票及其行生品種投資等重大事項。（6）重大資產重組方案、股權激勵計劃、員工持股計劃、回購股份方案。（7）公司擬決定其股票不再在本所交易，或者轉而申請在其他交易場所交易或者轉讓。（8）獨立董事認為有可能損害中小股東合法權益的事項。（9）有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、深交所業務規則及公司章程規定的其他事項。

5、根據《合同法》規定，合同格式條款的使用必須合法，否則格式條款無效。下列各項中屬于無效的格式條款的有（）?！径噙x題】

A.一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，但不損害國家利益的條款

B.有造成對方人身傷害的免責條款

C.有兩種以上解釋的格式條款

D.惡意串通損害第三人利益的條款

正確答案:B、D

答案解析:選項BD符合題意：格式條款具有《合同法》第五十二條規定的情形時無效，其中之一：一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益（選項A不屬于）。對格式條款有兩種以上解釋的，應當作出不利于提供格式條款一方的解釋；格式條款和非格式條款不一致的，應當采用非格式條款，不能認定為無效（選項C不屬于）。