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上市公司及其董事、監事、高級管理人員在發行上市、信息披露及規范運作等方面要負哪些法律責任?

幫考網校2020-09-24 18:35:19
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1. 發行上市方面的法律責任:

上市公司及其董事、監事、高級管理人員在發行上市過程中要負責以下法律責任:

(1)發行申請文件的真實性、準確性和完整性;

(2)發行申請文件中披露的信息是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(3)發行申請文件是否符合相關法律法規的規定;

(4)發行申請文件中的財務報表是否真實、準確、完整;

(5)發行申請文件中的重要信息是否已經披露。

2. 信息披露方面的法律責任:

上市公司及其董事、監事、高級管理人員在信息披露過程中要負責以下法律責任:

(1)信息披露的真實性、準確性和完整性;

(2)信息披露中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況;

(3)信息披露是否符合相關法律法規的規定;

(4)信息披露是否及時、公平、公正;

(5)信息披露是否對投資者產生了誤導。

3. 規范運作方面的法律責任:

上市公司及其董事、監事、高級管理人員在規范運作方面要負責以下法律責任:

(1)是否遵守了公司法、證券法等相關法律法規的規定;

(2)是否遵守了公司章程、股東大會決議、董事會決議等公司內部規定的要求;

(3)是否遵守了證券交易所的規定;

(4)是否履行了公司治理、信息披露、內部控制等方面的職責;

(5)是否存在違法違規行為,如內幕交易、操縱市場等。
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