2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司進行柜臺交易，應當報（ ）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過（ ）組織的專業評價?！締芜x題】

A.中國證券業協會；中國證券業協會

B.中國證監會；中國證監會

C.全國股份轉讓系統；中國證券業協會

D.中國證券登記結算有限責任公司；中國證監會

正確答案:A

答案解析:證券公司進行【柜臺交易，應當報中國證券業協會備案】，其柜臺交易管理制度和實施方案應當【通過中國證券業協會組織的專業評價】。

2、下列關于公司債券發行業務的一般規定，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.公司債券只能公開發行

B.公司債券是有價證券

C.公司債券的投資風險，由投資者自行承擔

D.債券募集說明書應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具

正確答案:B、C、D

答案解析:A項，公司債券可以公開發行，也可以非公開發行。

3、關于基金銷售機構進行公募基金宣傳推介的規范，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業務手續，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶

B.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

C.宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人

D.證券公司同時銷售多只基金時，不得有歧視性、排他性、綁定性銷售安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基金銷售機構進行公募基金宣傳推介的規范：（1）宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人；（C正確）（2）遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性，不得誤導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品；（3）及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業務手續，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶；（A正確）（4）在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》；（B正確）（5）為基金份額持有人提供良好的持續服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息；（6）證券公司同時銷售多只基金時，不得有歧視性、排他性、綁定性銷售安排。（D正確）

4、證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采?。ǎ┑刃姓O管措施?！径噙x題】

A.出具警示函

B.責令參加培訓

C.責令定期報告

D.責令改正

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

5、《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人?！締芜x題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

6、下列關于法，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性

B.法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性

C.法是以權利和義務為內容的社會規范

D.法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家強制性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：法的特征包括：（1）法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性；（2）法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性；（3）法是以權利和義務為內容的社會規范；（4）法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家強制性。

7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為（）類?！締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為三類。

8、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）?！径噙x題】

A.私募基金管理 

B.證券投資咨詢

C.市場操縱 

D.內幕交易

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：證券公司、證券投資咨詢機構的資金不得用于進行市場操縱、內幕交易等違法行為。

9、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。【單選題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

10、證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要，建立（ ）?！締芜x題】

A.轉融通保證金

B.證券公司擔保賬戶

C.專用資金賬戶

D.轉融通互?；?/p>

正確答案:D

答案解析:證券金融公司可以根據化解證券公司違約風險的需要，建立【轉融通互?；稹俊＾D融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報中國證監會備案后實施。