2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、依托第三方進行客戶身份識別，證券公司應當承擔未履行客戶身份識別義務的連帶責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:依托第三方進行客戶身份識別，證券公司應當承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

2、按照《證券公司內部控制指引》的要求，下列關于證券公司受托投資管理業務的表述，說法錯誤的是（ ）。【單選題】

A.受托投資管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作

B.對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性

C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

D.封閉運作、專戶管理受托資產，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

正確答案:C

答案解析:C項，受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。

3、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任?！締芜x題】

A.高級管理層；委托機構

B.高級管理層；受托機構

C.董事會；委托機構

D.董事會；受托機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由高級管理層批準。委托機構對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

4、證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任?！締芜x題】

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

5、涉及投資組合的產品或者服務，應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:涉及投資組合的產品或者服務，應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。