2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司投資銀行類業務包括（）?！径噙x題】

A.承銷與保薦

B.上市公司并購重組財務顧問

C.公司債券受托管理

D.非上市公司推薦

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司投資銀行類業務包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業務。

2、（）對證券公司內部控制的有效性負最終責任?！締芜x題】

A.董事會

B.監事會

C.董事長

D.總經理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。

3、證券公司信息技術治理工作中，證券公司董事會負責建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關決議；（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規定或董事會授權的其他信息技術管理職責。

4、證券公司應有合規部門專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應有高級管理人員專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作。

5、當機構甲在證券公司開戶時，根據客戶識別基本要求，機構甲的受益所有人為（）?！静欢棥?/p>

A.自然人李某

B.自然人張某

C.機構乙

D.機構甲

正確答案:A、B

答案解析:自然人張某對機構甲的持股比例：間接持股比例=20% +80%×80%=84%；李某持股比例=80%*20%=16%。機構乙由李某和張某持股，不存在其他單獨或者聯合對機構甲進行實際控制的自然人，經過客戶識別，自然人張某、李某為機構甲的受益所有人，并登記其相關信息。