2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、上市公司董事會、獨立董事、持有（）以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構，可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利?！締芜x題】

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構，可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。依照上述規定征集股東權利的，征集人應當披露征集文件，上市公司應當予以配合。

2、下列關于證券公司跨越信息隔離墻管理的表述，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.公開側業務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意

B.跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

C.跨墻人員在跨墻期間使用跨墻后知悉的內幕信息

D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監督管理

正確答案:B

答案解析:A項說法錯誤，保密側業務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。B項說法正確，跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C項說法錯誤，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。D項說法錯誤，證券公司有關部門應對跨墻人員的行為進行監督管理。

3、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）?！径噙x題】

A.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告

C.情節特別嚴重的，送司法機關處理

D.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告（B項正確），并處以3萬元以上10萬元以下的罰款（A項正確）；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格（D項正確）。

4、下列說法正確的有（）。【多選題】

A.因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產，歸入專項計劃資產

B.因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔

C.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人的固有財產

D.原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產，歸入專項計劃資產。因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔。專項計劃的貨幣收支活動均應當通過專項計劃賬戶進行。專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人的固有財產。原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產。管理人管理、運用和處分專項計劃資產所產生的債權，不得與原始權益人、管理人、托管人、資產支持證券投資者及其他業務參與人的固有財產產生的債務相抵銷。管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得相互抵銷。

5、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起3個月內，報送并公告中期報告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監督管理機構和證券交易場所規定的內容和格式編制定期報告，在每一會計年度結束之日起4個月內，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務所審計。在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，報送并公告中期報告。