2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。【單選題】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正確答案:C

答案解析:選項C正確：為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于2019年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。

2、基于個人同意處理個人信息的，個人有權撤回其同意?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:基于個人同意處理個人信息的，個人有權撤回其同意。個人信息處理者應當提供便捷的撤回同意的方式。個人撤回同意，不影響撤回前基于個人同意已進行的個人信息處理活動的效力。

3、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。（）【多選題】

A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

B.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過2%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

C.上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系

D.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；（4）財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；（6）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系。

4、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以（）形式保存。【單選題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

5、多邊法律關系是指在（）法律主體之間存在的權利義務關系?！締芜x題】

A.兩個或兩個以上

B.三個或三個以上

C.三個以上

D.一個以上

正確答案:B

答案解析:選項B正確：多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系。

6、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從國家或（）、客戶及業務（含產品、服務）等維度進行綜合考慮?！締芜x題】

A.社會經濟活動

B.信用

C.時間

D.地域

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從國家/地域、客戶及業務（含產品、服務）等維度進行綜合考慮，確立風險因素，設置洗錢風險評估指標，并從制度體系、組織架構和洗錢風險管理文化的建設情況、洗錢風險管理策略、風險評估制度和風險控制措施的制定和執行情況等維度進行綜合考慮，設置風險控制措施有效性的評估指標。

7、證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。

8、證券分析師不得同時在兩家或兩家以上的機構執業?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券分析師只能與一家經營機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業。

9、證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務，應選擇性向客戶進行風險提示?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。

10、關于非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定，下列各項中說法正確的有（）。【多選題】

A.企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊

B.企業發行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息

C.債務融資工具發行利率、發行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業機構不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益

D.債務融資工具投資者應自行判斷和承擔投資風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定：（1）非金融企業債務融資工具（以下簡稱“債務融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業（以下簡稱“企業”）在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券；（2）債務融資工具發行與交易應遵循誠信、自律原則；（3）企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）注冊；（4）債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）登記、托管、結算；（5）全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱“同業拆借中心”）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務；（6）企業發行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息。信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（7）企業發行債務融資工具應由金融機構承銷。企業可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團；（8）企業發行債務融資工具應由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級；（9）為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務；上述專業機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分承擔相應的法律責任；（10）債務融資工具發行利率、發行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業機構不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益；（11）債務融資工具投資者應自行判斷和承擔投資風險。