2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券期貨經營機構應當明確（）的廉潔文化建設和廉潔從業管理責任，并對廉潔從業風險防控工作的相關底稿留檔保存?！径噙x題】

A.董事

B.監事

C.高級管理人員

D.各層級管理人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經營機構應當明確董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設和廉潔從業管理責任，并對廉潔從業風險防控工作的相關底稿留檔保存，保存期限不少于10年。

2、證券行業文化建設包括三個層次，其中行為層，包括融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力三個要素?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券行業文化建設包括三個層次：一是行為層，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當四個要素。二是組織層，包括融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力三個要素。三是觀念層，包括秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展三個要素。

3、股東大會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。

4、證券經紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人?！締芜x題】

A.客戶

B.登記結算機構

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

5、王某擬任證券從業人員，需參加一般業務水平評價測試并達到基本要求，下列說法正確的是（）?！静欢棥?/p>

A.王某需要參加金融市場基礎知識測試

B.王某可不參加金融市場基礎知識測試

C.王某可不參加證券市場基本法律法規測試

D.王某需要參加證券市場基本法律法規測試

正確答案:A、C

答案解析:王某擬任證券從業人員，需參加一般業務水平評價測試并達到基本要求，鑒于王某已通過國家法律職業資格考試，可不參加證券市場基本法律法規測試，但需參加金融市場基礎知識測試。