2025年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司申請IB業務資格，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.具有滿足業務需要的技術系統

B.配備必要的業務人員 

C.證券公司申請IB資格，應當按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.證券公司申請IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司申請IB業務資格，應當符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；（2）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（C正確）（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；（D正確）（4）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；（B正確）（5）已按規定建立健全與IB業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；（6）具有滿足業務需要的技術系統；（A正確）（7）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件?！　?/p>

2、下列對于證券公司合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監會規定的是（ ）。【單選題】

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產比例不低于60%

C.經營集合資產管理計劃業務達3年以上

D.在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產

正確答案:D

答案解析:證券公司合格境內機構投資者的資格認定：各項風險控制指標符合規定標準；凈資本不低于【8億元人民幣】；凈資本與凈資產比例不低于【70%】；經營集合資產管理計劃業務達【1年以上】；【在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產】。

3、下列屬于證券登記結算公司職能的是（）。 【多選題】

A.證券賬戶、結算賬戶的設立

B.證券的存管和過戶 

C.證券持有人名冊登記

D.受發行人委托派發證券權益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券法》，證券登記結算機構履行以下職能： （1）證券賬戶、結算賬戶的設立； （2）證券的存管和過戶； （3）證券持有人名冊登記； （4）證券交易的清算和交收； （5）受發行人的委托派發證券權益； （6）辦理與上述業務有關的查詢、信息服務； （7）國務院證券監督管理機構批準的其他業務。 

4、下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）?！締芜x題】

A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券（選項C正確），除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資。根據《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

5、證券交易所的總經理由（）任免?！締芜x題】

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.中國證監會

D.國務院

正確答案:C

答案解析:選項C正確：總經理由中國證監會任免。副總經理按照中國證監會相關規定任免或聘任?？偨浝硪蚬逝R時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。