2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由（）承擔?！締芜x題】

A.證券公司

B.委托人

C.委托人與證券公司一起

D.視具體情況而定

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續處理機制等方面的分工，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

2、國有獨資公司章程由履行出資人職責的機構制定。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:國有獨資公司章程由履行出資人職責的機構制定。

3、關于私募基金募集機構對投資者的風險揭示，說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.募集機構應當向投資者說明有關法律法規

B.募集機構應當向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利

C.重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書

D.在投資者簽署基金合同之后進行

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

4、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，代銷金融產品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。【單選題】

A.金融產品購買人

B.中介機構

C.金融產品發行人

D.監管部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

5、關于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.單位不能成為本罪的犯罪主體

B.主觀方面只能是獲取不正當利益而不能是轉嫁風險

C.犯本罪情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

D.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責的主管人員和其他直接人員的責任

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體（A項錯誤）。本罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的（B項錯誤）。操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（C項正確）；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規定處罰（D項正確）。

6、基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

7、下列有關證券承銷業務的事項錯誤的是（）?！締芜x題】

A.向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會批準

正確答案:D

答案解析:選項D錯誤：公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。

8、規范金融機構資產管理業務主要遵循以下原則（）?！径噙x題】

A.堅持嚴控風險的底線思維

B.堅持服務實體經濟的根本目標

C.堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念

D.堅持有的放矢的問題導向

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：規范金融機構資產管理業務主要遵循以下幾項原則：（1）堅持嚴控風險的底線思維；（2）堅持服務實體經濟的根本目標；（3）堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念；（4）堅持有的放矢的問題導向；（5）堅持積極穩妥審慎推進。

9、證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向（）提供風險監控報告?！径噙x題】

A.股東大會 

B.監事會

C.投資決策機構

D.董事會

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告（CD項正確），并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

10、（ ）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為?！締芜x題】

A.控股股東

B.實際控制人

C.控股股東、實際控制人

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:《信息披露違法行為行政責任認定規則》第十八條規定，【控股股東、實際控制人】直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。