2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作，下列屬于督導工作的有（ ）?！径噙x題】

A.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務

B.督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關承諾的情況

C.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好以下持續督導工作：（1）督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務；（2）督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作；（3）督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關承諾的情況；（4）督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況；（5）結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標；其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標；（6）結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告；（7）中國證監會要求的其他事項。

2、證券公司從事代銷金融產品，相關的資格要求有（）?！径噙x題】

A.證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業資格

B.證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》的規定取得代銷金融產品業務資格

C.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定

D.證券公司從事代銷金融產品活動的人員，從事基金銷售業務還應當取得基金銷售業務資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司從事代銷金融產品的資格要求：（1）業務資格。證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》的規定取得代銷金融產品業務資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規定，辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定。未經注冊或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務，任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務；（2）從業人員資格。證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業資格，從事基金銷售業務的人員還應當取得基金銷售業務資格。 

3、下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）?！径噙x題】

A.替客戶辦理賬戶開立

B.提供、傳播虛假信息

C.通過互聯網進行客戶招攬

D.與客戶約定分享投資收益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（A項正確）（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（B項正確）（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（D項正確）（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（C項正確）（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

4、證券業協會應當制定相關業務規則，明確公司債券發行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉讓、信息披露、登記結算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規定，報中國證監會批準或備案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券自律組織應當制定相關業務規則，明確公司債券發行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉讓、信息披露、登記結算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規定，報中國證監會批準或備案。

5、證券公司應當建立健全股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。證券交易所據此對證券公司股票質押回購交易規模進行后端控制?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應當建立健全股票質押回購風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。證券交易所據此對證券公司股票質押回購交易規模進行前端控制。