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2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》每日一練0407
幫考網校2025-04-07 17:13
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2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、公司與其持股()以上的公司合并,被合并的公司不需經股東會決議,但應當通知其他股東,其他股東有權請求公司按照合理的價格收購其股權或者股份。【不定項】

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

正確答案:A

答案解析:公司與其持股90%以上的公司合并,被合并的公司不需經股東會決議,但應當通知其他股東,其他股東有權請求公司按照合理的價格收購其股權或者股份。

2、證券交易所的從業人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,處()以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金?!締芜x題】

A.5年;1萬元以上10萬元以下

B.5年;1萬元以上5萬元以下

C.3年;3萬元以上30萬元以下

D.3年;5萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確:根據《中華人民共和國刑法》的規定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、信息技術治理委員會應當由董事會以及合規管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成,可聘請外部專業人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成,可聘請外部專業人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問。

4、托管人每個會計年度結束后()個月內,編制關于合格境外投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告,并報送中國證監會和國家外匯管理局。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確:托管人應當履行下列職責:保管合格境外投資者托管的全部資產;辦理合格境外投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務;監督合格境外投資者的投資運作,發現其投資指令違法、違規的,及時向中國證監會和國家外匯管理局報告;在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內,向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯人、匯出及結售匯情況;每月結束后8個工作日內,向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況,向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況;每個會計年度結束后3個月內,編制關于合格境外投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告,并報送中國證監會和國家外匯管理局;保存合格境外投資者的資金匯人、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料,其保存的時間應當不少于20年;根據國家外匯管理規定進行國際收支統計申報;中國證監會、國家外匯管理局根據審慎監管原則規定的其他職責。

5、按照不同法律關系之間的因果關系,可以將法律關系分為()?!径噙x題】

A.確認性法律關系

B.創設性法律關系

C.第一性法律關系

D.第二性法律關系

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確:按照不同法律關系之間的因果關系,可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。

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