2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關于客戶資產保護的相關規定，以下說法正確的是（）。【單選題】

A.客戶的交易結算資金的存取，可通過任意商業銀行辦理

B.客戶的交易結算資金存管合同應由商業銀行及客戶雙方簽訂

C.指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

D.客戶的交易結算資金存管合同應由證券公司及客戶雙方簽訂

正確答案:C

答案解析:選項C正確：客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理（選項A錯誤）。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況（選項C正確）。指定商業銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同（選項BD錯誤）。

2、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《證券投資基金法》規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《證券投資基金法》規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

3、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）?！径噙x題】

A.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

C.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

D.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

正確答案:C、D

答案解析:選項CD說法錯誤：現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

4、該人員可能受到的行政處罰是（）?！静欢棥?/p>

A.給予警告

B.撤銷基金從業資格

C.處以20萬元罰款

D.市場禁入措施

正確答案:A、B、C

答案解析:小劉將受到給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

5、證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。